Анкета клиента-юридического лица резидента




НазваАнкета клиента-юридического лица резидента
Дата канвертавання10.01.2013
Памер87.64 Kb.
ТыпАнкета

Приложение №3


к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ОКЕАН БАНК (закрытое акционерное общество)





Анкета

клиента-юридического лица - резидента



ОКЕАН БАНК (ЗАО)

Часть 1. Регистрационные сведения

Полное наименование




Сокращенное наименование (если имеется)




Наименование на иностранном языке (если имеется)




Организационно-правовая форма




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)





Сведения о государственной регистрации до 01.07.2002 года:

    • дата




    • номер




    • наименование регистрирующего органа




    • место регистрации




Сведения о государственной регистрации юридического лица в едином государственном реестре:

    • дата




    • номер




    • наименование регистрирующего органа




    • место регистрации




Адрес местонахождения (согласно Устава)




Почтовый адрес (фактический адрес)




Номера контактных телефонов и факсов




Адрес электронной почты




Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (ОКВЭД или ОКОНХ; ОКПО, ОКОГУ, ОКАТО, ОКФС, ОКОПФ)




Часть 2. Сведения об учредителях, органах управления, деятельности клиента

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:

  • вид




  • номер




  • дата выдачи лицензии




  • кем выдана




  • срок действия (если есть )




  • перечень видов лицензируемой деятельности




Сведения об органах юридического лица: структура и персональный состав органов управления юридического лица


(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических или физических лиц)






Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества




  • зарегистрированный




  • оплаченный




Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)


(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических или физических лиц)





Есть ли среди руководителей, учредителей, собственников имущества юридического лица иностранное публичное должностное лицо?

(Если ответ “ДА”, укажите следующую информацию:

  • Ф.И. О. должностного лица;

  • должность;

  • название подразделения;

  • контактная информация (телефон, факс, e-mail)


Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - физическое лицо:

  1. на которое возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно: глава государства (в том числе правящие королевские династии) или правительств; депутат парламента; глава правительства; министр, заместитель министра или заместитель заместителя министра, их помощники; высшие правительственные чиновники; государственный секретарь; судья верховного суда, судья конституционного суда; государственный прокурор и его заместитель; член совета или правления учреждения высшей ревизии (аудита); член совета или правления Центрального Банка; руководители и члены советов директоров Национальных Банков; посол; Уполномоченный делопроизводитель; высшие военные чиновники; член совета или правления государственного общества капитала; руководители государственных корпораций; члены Парламента или иного законодательного органа; лица, облеченные общественным доверием, в частности: руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.); члены Европарламента; руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);

  2. которое является одним из родителей, супругом или лицом, приравниваемым к супругу, одним из детей лиц, упомянутых в пункте а) данного определения, их супругом или лицом, приравниваемым к супругу (лицо рассматривается приравниваемым к супругу только в случае, если законами соответственного государства ему определяется данный статус), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (отцом или матерью, сыном или дочерью, дедушкой или бабушкой, внуком или внучкой), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными);

  3. о котором публично известно, что оно имеет деловые отношения с каким-либо из лиц, упомянутых в пункте а) данного определения, или которому совместно с данным лицом принадлежит основной капитал в коммерческом обществе, а также физическое лицо, являющееся единственным собственником юридического образования, о котором известно, что оно фактически учреждено для выгоды лица, упомянутого в пункте а) данного определения;

  4. которое действуют от имени упомянутых лиц в пункте а) данного определения.







Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности




Обособленные подразделения (если имеются)




Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)




Сведения о постоянных контрагентах




История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки)




Часть 3. Регистрационные сведения филиала / представительства

Полное наименование филиала / представительства




Сокращенное наименование филиала / представительства (согласно Положения, если имеется )




Наименование на иностранном языке филиала / представительства (согласно Положения, если имеется )




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) филиала / представительства




Код причины постановки на учёт филиала / представительства




Адрес местонахождения филиала / представительства (согласно Положения)




Почтовый адрес филиала / представительства (фактический адрес)




Номера контактных телефонов и факсов




Адрес электронной почты




Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (ОКВЭД или ОКОНХ; ОКПО, ОКОГУ, ОКАТО, ОКФС, ОКОПФ)




Сведения об органах филиала / представительства: структура и персональный состав органов управления филиала / представительства


(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических и физических лиц)





Часть 4. Декларируемые операции

Операции, проводимые по счету

Число операций

(за квартал)

Общая сумма
(за квартал)




(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

Источники поступления денежных средств

Число операций

(за квартал)

Общая сумма
(за квартал)




(предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался)

Против проверки достоверности предоставленных сведений возражений не имеется.


____________________________________________ _______________________ ______________________________

(должность Клиента (полностью)) (подпись Клиента) (Ф.И.О. (полностью))


М.П.



Дадаць дакумент у свой блог ці на сайт

Падобныя:

Анкета клиента-юридического лица резидента iconАнкета -заявление на оформление кредита по продукту «потребительские нужды»
Автотранспортного средства Поручительство физического лица Поручительство юридического лица

Анкета клиента-юридического лица резидента iconБизнес-план инвестиционного проекта, инвестиционного проекта в составе
...

Анкета клиента-юридического лица резидента iconАнкета юридического лица
Полное, а также сокращенное (если имеется) наименование и наименование на иностранном языке

Анкета клиента-юридического лица резидента iconЗаконного представителя юридического лица С., действующего на основании доверенности №02-16/213 от 24 февраля 2009г
Княжпогостского района рк старшим советником юстиции Сурмило М. Г. в отношении юридического лица – администрация городского поселения...

Анкета клиента-юридического лица резидента iconПротокол вскрытия конвертов с предложениями
Наименование (для юридического лица), фамилия, имя, отчество (для физического лица)

Анкета клиента-юридического лица резидента iconКонкурсной комиссии №9
Наименование (для юридического лица), фамилия, имя, отчество (для физического лица) участника размещения заказа

Анкета клиента-юридического лица резидента iconРешение о выдаче лицензии принято на основании ст ст. 29, 32 Федерального закона от 7 июля 2003 г. №126-фз «О связи»
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица). Место нахождения (место жительства)

Анкета клиента-юридического лица резидента iconРешение о выдаче лицензии принято на основании ст ст. 29, 32 Федерального закона от 7 июля 2003 г. №126-фз «О связи»
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица). Место нахождения (место жительства)

Анкета клиента-юридического лица резидента iconИзвещение №161 от 13. 08. 2007г Муниципальный
Наименование,место нахождения(для юридического лица),фамилии,имя,отчество,место жительства(для физического лица),банковские реквизиты...

Анкета клиента-юридического лица резидента iconНаименование юридического лица/фио

Размесціце кнопку на сваім сайце:
be.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©be.convdocs.org 2012
звярнуцца да адміністрацыі
be.convdocs.org
Галоўная старонка